关于APP及小程序备案的20个实务问题

近日，为落实《反电信网络诈骗法》、《互联网信息服务管理办法》等法律法规要求，工信部正式发布《关于开展移动互联网应用程序备案工作的通知》（以下简称“备案通知”），明确要求APP及小程序等移动互联网应用程序，也应当参照互联网网站办理信息服务备案（俗称的ICP备案）。《备案通知》规定，新上线的必须先备案再上线，存量整改期限截至2024年3月31日。随后，微信公众平台等陆续发布了备案细则/指引。

(资料图片)

结合最新法律法规、ISP及分发平台政策，参考类似项目经验，汇业黄春林律师团队梳理APP及小程序备案相关的20个实务问题如下，仅供参考。

1. 哪些APP及小程序属于提供互联网信息服务？

参照互联网网站ICP备案实践，几乎所有的APP及小程序都可能提供互联网信息服务（互联网协会说，除非不联网），因此建议都去办理备案。符合以下类型之一的，尤其需要：

（1）使用了80或8080端口的；

（2）提供信息推送、报表分析、即时通讯、新闻资讯、知识问答、论坛社区、游戏娱乐、评论跟帖、网络直播、电子商务、会员服务、活动报名、信息检索、网络音视频、生活服务、软件下载等服务的。

2. 什么情况属于在境内提供？

满足下列条件之一的，属于在境内提供：

（1）ISP在中国境内（不含港澳台）；

（2）在中国境内的应用分发平台（应用商店及小程序平台）上架，或者在国际应用分发平台的中国区上架。

3. 仅在内部使用的APP或小程序需要办理备案吗？

参照之前互联网网站ICP备案实践，只要符合前述第1、2点情形的，都需要。

4. 未在公开的应用商店上架的APP，由谁代办ICP备案？

ISP。

5. 外国企业是否可以在中国办理APP及小程序备案？

外国企业（未在国内注册）可以在境内应用商店发布APP或注册小程序。

但是，参照之前互联网网站ICP备案实践，未在中国登记的外国企业不能办理ICP备案，除非是向市监局申请《外国（地区）企业常驻代表机构登记证》的代表处。

6. 备案负责人是否可以是外籍人士？通常由谁担任？是否必须内部员工？预留的联系电话有什么用？有什么法律责任？

主体负责人和备案负责人可以是外籍人士，但可能需要人脸核验。

主体负责人通常为企业法定代表人，备案负责人通常为APP、小程序所在BU的负责人。备案时无需提供劳动合同。

主体负责人和备案负责人均需预留手机号，两个手机号不能是同一个，该手机号必须保持畅通，通管局后续可能会拨打电话核验，且接电话人必须了解备案的APP或小程序的基本情况。后续有违法违规情况或其他监管措施的，通管局也可能会通过该电话联系企业。

具体法律责任视情况而定。

7. 开发者、运营者，域名注册者，用户协议及隐私政策披露主体，收款主体，谁是APP主办者？是否需要满足264号文的一致性要求？

APP主办者通常是在应用分发平台、小程序平台登记的开发者。目前还不清楚是否可以由开发者以外的其他主体办理ICP备案。

目前，《备案通知》仅要求APP及小程序内的域名、IP的ICP备案满足264号文的一致性要求，暂未扩大到APP及小程序备案。后续视各地通管局要求而定。

但是，APP开发者、备案主体、协议披露主体及收款主体等不一致的，可能面临其他法律风险。

8. APP及小程序备案主体与其内使用的域名、IP备案主体必须一致吗？

可以不一致。例如APP或小程序使用了部分供应商的服务、插件等情况。

9. 存量APP备案期间，是否影响APP或小程序的正常访问？

暂不影响。

10. 一个实体可以备案多个APP、小程序和网站吗？有最高限制吗？

可以备案多个。暂无限制。

11. 网站、APP的IOS版本、Android版本、微信小程序、百度小程序、支付宝小程序等需要分别办理ICP备案吗？

目前需要分别办理。但是，属于同一个实体的，同一个备案号，不同的序列号，即使用-1、-2……-N等序列号区分。

12. APP及小程序新增备案的，是否会触发264号文的一致性核验？

2018年1月1日之前备案的部分老网站，可能存在域名主体和备案主体不一致的情况。根据之前互联网网站ICP备案要求，一旦有变更备案的，可能会触发264号文的一致性核验机制。

APP及小程序新增备案是否会触发核验机制，需个案评估。

13. 哪些APP及小程序办理备案需要前置审批？

新闻、出版、教育、药品器械、游戏、互联网金融等。

14. APP及小程序备案名称、类目选择有什么影响？

名称不合规的，或者名称与主体不关联的，存在被通管局驳回的较大风险。

类目选择可能会诱发其他准入资质合规风险，例如教育、游戏等类目。

15. 如何在APP及小程序内展示/设置备案号？

应当在APP及小程序的“显著位置”标明其备案编号，包括首屏/主屏底部、设置、我的、介绍等的显著位置，同时应当链接至工信部的备案系统网址。

16. 什么情况下需要办理APP及小程序备案变更？

ISP、证照、负责人、联系方式等变更的，需要办理变更备案。应当在30日内办理变更。未在规定时间履行备案变更手续，可以由通管局并处1万元罚款。

17. APP及小程序备案是否存在有效期吗？

没有特殊情况，一直有效。

18. 未依法完成APP及小程序备案的有什么后果？

《反电信网络诈骗法》无面向主办者未履行备案的法律责任。

《互联网信息服务管理办法》规定，未履行备案手续的，由通管局责令限期改正；拒不改正的，责令关闭。未依法标注备案编号的，由通管局责令改正，处5000元以上5万元以下的罚款。

根据部分应用商店、小程序平台公告，未在规定时间内完成备案的，会下架APP或小程序。

19. APP及小程序办理了ICP备案，还需要办理ICP许可证？

ICP备案≠ICP许可证。APP及小程序是否需要办理ICP、EDI等增值电信业务许可证的，视具体业务模式及属地通管局政策而定。

20. 到底有多少个备案要搞？他们不互通吗？

还不算各种的安全审查、安全评估、检测、测评、目录、年报、审计、自查等，光是备案的话，反正工信、网信、公安、市监等口子都有对应的备案，各地政策还有差异，教育、金融等行业主管部门也有相应的备案，应用分发平台和小程序平台还在努力地“夯实平台责任”……

不知道未来还会不会增加……

不知道他们是否互通……

不知道……

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